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4.3.6 掛牌上市交易

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◆擬定股票程式碼與股票簡稱

發審會透過股票發行申請檔案之後,發行人可以提出股票程式碼與股票簡稱的申請,提交交易所進行稽核。

◆上市申請

發行人發行完股票之後,要及時向交易所委員會提交上市申請,並附上以下檔案:

(1)上市申請書。

(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的檔案。

(3)有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議。

(4)營業執照影印件。

(5)公司章程。

(6)發行人最近3年的財務報告,並附帶具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所的審計意見。

(7)首次公開發行結束後,發行人全部股票經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明檔案。

(8)首次公開發行結束後,具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告。

(9)關於董事、監事和高階管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高階管理人員)宣告及承諾書》。

(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料。

(11)首次公開發行後至上市前,按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)。

(12)首次公開發行前已發行股份持有人,自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明。

(13)相關方關於限售的承諾函。

(14)最近一次的招股說明書和經中國證監會稽核的全套發行申報材料。

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